Для должного внедрения комплаенс-программы важно соблюдать нормы трудового права и законодательства о защите персональных данных.
Еще недавно на Украине никто не задумывался о необ- ходимости создания в компании внутренних механизмов предот- вращения и борьбы с коррупцией, а также обеспечения соблю- дения работниками компании законодательства о защите пер- сональных данных и иных законодательных норм, выполнение которых компанией в большей степени зависит от следования им именно ее работниками.
Сегодня появилось понимание того (по крайней мере, в украинских фирмах с ино- странным капиталом), что регулирование данных вопросов на уровне компании и создание соответствующей корпоративной культуры необходимы для минимизации риска привлечения к ответственности долж- ностных лиц не только украинских дочерних (дочерняя компания) и иных компаний меж- дународной корпоративной группы (группа), но и головных компаний. Более того, для обозначения этих процессов из английского языка был заимствован емкий термин «ком- плаенс», аналога которому нет ни в русском, ни в украинском языках.
Основные тенденции
В настоящее время специалисты выделяют следующие основные тенденции в сфере ком- плаенса: разграничение комплаенс-политики и комплаенс-программы, разграничение гло- бальных и локальных комплаенс-программ, а также соотношение наказания и поощрения работников как средств повышения эффек- тивности комплаенс-программ.
В отличие от закона Великобритании о взяточничестве (UKBA) компетентные органы, ответственные за применение норм закона США о противодействии коррупции за рубежом (FCPA), оценивают не столько внутренние антикоррупционные документы компании (то есть антикоррупционные поли- тики), а комплаенс-программу в целом.
Комплаенс-программа включает в себя кодекс поведения, антикоррупционные поли- тики, а также иные документы и процедуры, необходимые для достижения компанией цели комплаенса (комплаенс-документы). Комплаенс-документы должны быть акту- альными, доступными и понятными для адре- сата, а также охватывающими выявленные риски конкретной компании.
Что касается проблемы соотношения глобальных и локальных комплаенс-про- грамм (политик), то сейчас все больше международных компаний осознают тот факт, что согласно законодательству многих юрисдикций глобальные политики не могут применяться автоматически. Следовательно, для того чтобы глобальные комплаенс-про- граммы и комплаенс-документы выполняли свою функцию, они должны быть приве- дены в соответствие с антикоррупционным и иным законодательством соответствующей юрисдикции, переведены на местный язык и утверждены местной дочерней компанией согласно законодательству соответствующей юрисдикции.
Международные компании на глобаль- ном уровне все больше беспокоятся о про- блеме соотношения наказания и поощрения работников как действенного механизма на пути к достижению корпоративных целей в сфере комплаенса. Опыт показывает, что нецелесообразной является практика при- вязки системы вознаграждения работников к фактам выявления ими нарушений комп- лаенс-программы. Это часто приводит к тому, что компании оказываются заваленными потоком безосновательных заявлений о мни- мых нарушениях от работников, единствен- ной целью которых является продвижение по службе.
В украинских реалиях
На Украине комплаенс — относительно новое направление. Несмотря на то что укра- инское антикоррупционное законодательство дает все основания для того, чтобы уделять комплаенсу должное внимание, сегодня он воспринимается серьезно лишь дочерними компаниями группы, на которую распростра- няется действие FCPA/UKBA. Это приводит к тому, что даже в этих компаниях мало кто по-настоящему понимает, что же представ- ляет собой комплаенс. Еще меньшее коли- чество работников заботятся о соблюдении комплаенс-программ. Следовательно, руко- водителям комплаенс-функций группы необ- ходимо проанализировать (желательно совме- стно с украинскими специалистами в сфере антикорруп- ционного законо- д а т е л ь с т в а ) , ч т о необходимо сделать для эффективности глобальных комп- лаенс-программ на Украине и соответст- вия их украинскому законодательству.
Практика пока- зывает, что комплаенс- документы дочерних компа- ний — это зачастую общее руководство для всех сотрудников, включая рабочих. Но для выполнения надлежащим образом их положений рекомендуется разработать комплексный план действий по реализации местных антикоррупционных правил спе- циально для местного персонала: от высшего руководства до неквалифицированных рабо- чих (план). План должен разрабатываться для каждой компании с учетом специфики ее дея- тельности, потенциальных коррупционных рисков и множества других факторов. Однако можно выделить несколько элементов плана, которые могут подойти практически для любой компании, в их числе — назначение комплаенс-специалистов на уровне кор- поративных и трудовых правоотношений; определение категорий работников, наибо- лее подверженных коррупционным рискам; заключение письменных трудовых договоров, содержащих антикоррупционные положения; установление внутренних процедур для рас- следования информации о коррупционных действиях работников.
Для того чтобы комплаенс-программа не просто существовала на бумаге, а была по-на- стоящему эффективной, дочерняя компания должна, в частности, обеспечить следующее: чтобы работники верили — руководство примет надлежащие меры в случае уведом- ления о нарушении; были убеждены, что комплаенс-программа существует не просто для формального выполнения требований FCPA/UKBA; на работников возлагалась обязанность докладывать о нарушениях ком- плаенс-программы; меры дисциплинарного воздействия были адекватны и своевременны; внутренние расследования проводились вовремя и конфиденциально.
Что касается комплаенс-тренингов, отметим следующее: чтобы они из фор- мальной процедуры превратились в дей- ственное средство повышения эффек- тивности компла- енс-программы, они должны проводиться комплаенс-специа- листом и юрискон- сультом компании для всех ее работ- ников. Также реко- мендуется проводить периодические тре- нинги для юрискон- сультов компании с привлечением внешних юристов, специали- зирующихся на антикоррупционном зако- нодательстве.
В украинских реалиях немаловажной составляющей комплаенс-программы явля- ются отношения с дистрибьюторами и иными третьими лицами. Для эффективного построе- ния отношений с последними рекомендуется проводить онлайн-тренинги для третьих лиц, а также разработать электронный опросник для проверки соблюдения ими требований комплаенс-программы дочерней компании.
Для должного внедрения комплаенс-про- граммы важно соблюдать нормы трудового права и законодательства о защите персональ- ных данных. Поэтому специалистам в этой сфере необходимо тесно взаимодействовать с работниками кадровой службы и специали- стом по защите персональных данных.
Originally published by Tema Homepa.
The content of this article is intended to provide a general guide to the subject matter. Specialist advice should be sought about your specific circumstances.
