专利代理师在处理生物领域PCT专利申请进入中国国家阶段的案件时，需要了解案件是否涉及核苷酸和/或氨基酸序列表（以下简称“序列表”）。
在案件涉及序列表的情况下，专利代理师需要确认PCT公开文本中是否公开了序列表。在不同情况下，提交序列表时应注意不同的事项并且其提交方式也有所不同。
下面，笔者根据自己的代理经验，在PCT专利申请进入中国国家阶段的案件涉及序列表、并且案件申请人或委托人提供了序列表的情况下，针对序列表提交的不同情况总结了一些应对策略。
1、PCT公开文本公开序列表且PCT国际申请的申请日在2022年7月1日之前的情况
在这种情况下，PCT公开文本扉页的“Published”部分包括“with sequence listing part of description (Rule 5.2 (a))”，具体参见以下。
首先，专利代理师需要核对申请人或委托人提供的序列表（txt文本）与世界知识产权组织（WIPO）网站上公开的序列表（txt文本）是否完全一致。
在两者完全一致的情况下，将序列表中包含的英文内容，例如申请人、发明人、发明名称、序列来源的生物名称、人工序列等翻译为相应的中文，然后以计算机可读形式的序列表（即，txt文本）提交至CPC系统。
在此，需要说明的是，序列表作为说明书的一个单独部分，除了单独编写页码并作为说明书的一部分计算说明书附加费之外，如果国际公开的序列表中的申请人、发明人和/或发明名称与PCT公开文本扉页中的那些不一致的话，则需要以国际公开的序列表为准进行相应的翻译，而不用管PCT公开文本扉页中的相关信息。
其次，在利用CPC系统进行电子提交时，需要核实“国际申请进入中国国家阶段声明（150101）”表格中的“申请文件清单”中是否有条目“说明书核苷酸和氨基酸序列表共X页”以及条目“核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体共Y页”，具体参见以下表格。
在此，需要说明的是，上述提及的页数是由上传CPC系统的序列表（txt版本）经CPC系统导出的word页数。
再次，还需要核实待提交官方的压缩包中是否存在编号为“100117”的文件，其对应核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体（即，txt文本）；以及编号为“150145”的文件，其涉及说明书核苷酸和氨基酸序列表的“xml”文件，并核实上述文件中的序列表是否完整。
2、PCT公开文本公开序列表且PCT国际申请的申请日在2022年7月1日及之后的情况
根据国家知识产权局第485号公告，自2022年7月1日起，向国家知识产权局提交的专利申请中若含有序列表，则该序列表电子文件为符合WIPO ST.26标准要求的XML格式序列表。WIPO ST.26标准具体参见世界知识产权组织（www.wipo.int）网站。
需要注意的是：在提交符合WIPO ST.26标准要求的XML格式序列表时，需要将上述XML格式序列表导入WIPO Sequence 2.2.0软件，以将申请人名称修改成中文加英文的形式，将发明名称修改为中文的形式，参见下述。
3、PCT公开文本未公开序列表的情况
在这种情况下，为了与PCT公开文本保持一致，专利代理师一般不会在PCT申请进入中国国家阶段时提交序列表。然而，值得注意的是，如果需要在这种情况下提交序列表，那么该如何提交呢？
下面，笔者将结合一个具体案例，说明在这种情况下的序列表的提交。
案例中的PCT公开文本扉页中的“Published”部分未出现“sequence listing part of description (Rule 5.2 (a))”，也就是说，该PCT申请国际阶段未公开序列表。在这种情况下，可以根据PCT条约第28/41条修改方式提交序列表。以这种方式提交序列表时又需要注意什么呢？尤其需要注意，序列表的错误提交会引发补正。
在CPC系统中以PCT条约第28/41条修改方式提交序列表时，该案例提交官方的编号为“150101”的文件的部分内容如下。
针对该案例，审查员下发了包含以下内容的补正通知书：
因此，从以上补正内容可以看出，在以PCT条约第28/41条修改方式提交序列表时，首先，需要注意的是在CPC系统的相应端口分别提交序列表的PDF版本和计算机可读形式即txt版本（以PCT发明专利附加文件下面的“增加”中的“根据条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表”提交其txt版本，以修改译文的“新建”中的“根据条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表”提交其PDF版本，如下图箭头所示）。
其次，需要确认编号为“150101”的文件中的“审查基础文本声明”下的“按专利合作条约第28/41条提出的修改”的页数填写的是否是PDF版本页数，“申请文件清单”中不包括“说明书核苷酸和氨基酸序列表共X页”，“附加文件清单”中存在条目“按照条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体共0页”和条目“按照条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表共0页”而不是“核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体共0页”，如下图所示。
再次，还需要核实待提交官方的压缩包里是否存在编号为“150152”的文件，其包含核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体（即，txt文本）；以及编号为“150140”的文件，其对应序列表的PDF版本。
对于以PCT第28/41条提交的序列表，还需要注意的是无需将序列表的页数计入说明书附加费的计算中。
4、PCT公开文本公开序列表，而客户提供了经过修改的序列表的情况
在这种情况下，PCT公开文本公开的序列表正常提交，客户提供的经过修改的序列表以PCT条约第28/41条修改方式进行提交。
首先，需要注意的是，在CPC系统中进行电子提交时，对于序列表，应勾选编号为“150101”的文件中的“审查基础文本声明”下的“按专利合作条约第28/41条提出的修改”，并且页数应填写与根据PCT条约第28/41条修改后的序列表对应的PDF版本的页数。
其次，需要注意的是，“申请文件清单”中需存在条目“说明书核苷酸和氨基酸序列表共X页”，该序列表页数“X”是由上传CPC系统的序列表（txt版本）经CPC导出的word页数；“附加文件清单”中应存在条目“核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体共0页”、条目“按照条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表计算机可读载体共0页”和条目“按照条约第28/41条修改的核苷酸或氨基酸序列表共0页”。
再次，还需要注意的是待提交官方的压缩包里应存在编号为“100117”的文件、编号为“150145”的文件、编号为“150152”的文件和编号为“150140”的文件。
以上是笔者关于PCT专利申请进入中国国家阶段的案件涉及核苷酸和/或氨基酸序列表时对其进行提交的一些操作实践和经验总结，以供各位读者参考，如有片面或错漏之处，望得到各位专家和同行的批评和指正。
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